上市銀行首席合規(guī)官密集亮相，年內(nèi)7位銀行CCO獲批上任

上市銀行首席合規(guī)官開始密集亮相！

近期，江蘇銀行(600919)、紫金銀行(601860)聘任首席合規(guī)官的議案均獲全票通過。其中，江蘇銀行聘任袁軍為首席合規(guī)官，同時(shí)他亦是該行現(xiàn)任行長(zhǎng)；紫金銀行聘任闕正和為該行行長(zhǎng)兼首席合規(guī)官，任職資格尚需監(jiān)管核準(zhǔn)。除了上述銀行，今年以來(lái)，華夏銀行(600015)、哈爾濱銀行、吉林銀行、廣西北部灣銀行、海南農(nóng)商行、始興大眾村鎮(zhèn)銀行、瑞穗銀行（中國(guó)）等7家銀行首席合規(guī)官任職資格已獲監(jiān)管批準(zhǔn)。

值得一提的是，上饒銀行、江西銀行等多家中小銀行還曾公開招聘首席合規(guī)官，其中上饒銀行招聘公告中明確，首席合規(guī)官人選要求年齡在45歲以下，即為“80后”。

兩家上市銀行聘任首席合規(guī)官，均為行長(zhǎng)級(jí)別

近日，江蘇銀行發(fā)布的董事會(huì)決議公告顯示，該行全票通過關(guān)于聘任袁軍為首席合規(guī)官的議案。與此同時(shí)，袁軍亦是江蘇銀行現(xiàn)任黨委副書記、行長(zhǎng)。

公開資料顯示，袁軍，男，1971年1月出生，漢族，安徽明光人，大學(xué)學(xué)歷，碩士學(xué)位，經(jīng)濟(jì)師；1998年9月加入中國(guó)共產(chǎn)黨；1992年8月參加工作。

從工作履歷看，袁軍歷任中國(guó)人民銀行江蘇省分行稽核處非銀行科科員、監(jiān)察室科員；中國(guó)人民銀行南京分行監(jiān)察專員辦科員、監(jiān)察專員辦紀(jì)檢監(jiān)察員（副科級(jí)）、合作處財(cái)務(wù)科副科長(zhǎng)；江蘇省農(nóng)信社計(jì)劃統(tǒng)計(jì)處主任科員；江蘇省聯(lián)社發(fā)展規(guī)劃處副處長(zhǎng)、業(yè)務(wù)管理處副處長(zhǎng)、業(yè)務(wù)發(fā)展部副總經(jīng)理；泰州農(nóng)村商業(yè)銀行黨委書記、董事長(zhǎng)；江蘇省紀(jì)委監(jiān)委派駐江蘇銀行紀(jì)檢監(jiān)察組組長(zhǎng)；江蘇銀行黨委委員。

2024年4月15日，江蘇銀行發(fā)布公告，董事會(huì)同意聘任袁軍為行長(zhǎng)；不久后，江蘇銀行發(fā)布公告稱，已收到《國(guó)家金融監(jiān)督管理總局江蘇監(jiān)管局關(guān)于袁軍任職資格的批復(fù)》，據(jù)此，江蘇監(jiān)管局核準(zhǔn)袁軍擔(dān)任該行行長(zhǎng)的任職資格。

除了江蘇銀行，紫金銀行近期發(fā)布的第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議（臨時(shí)會(huì)議）決議公告顯示，“聘任闕正和為本行行長(zhǎng)，兼任首席合規(guī)官”，已獲得全票通過。此外，闕正和任職資格尚需報(bào)送金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，在此之前，根據(jù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，推選闕正和代為履行本行行長(zhǎng)職責(zé)，代為履職期限自本次董事會(huì)決議生效之日起，至闕正和行長(zhǎng)任職資格獲金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)之日止。

紫金銀行公開的簡(jiǎn)歷顯示，闕正和，男，1975 年 8 月出生，中國(guó)國(guó)籍，本科學(xué)歷，碩士學(xué)位，經(jīng)濟(jì)師。曾任泗陽(yáng)聯(lián)社資金營(yíng)運(yùn)股副股長(zhǎng)、資金營(yíng)運(yùn)部總經(jīng)理兼裴圩支行行長(zhǎng)；泗陽(yáng)農(nóng)村合作銀行信貸管理部總經(jīng)理；洪澤縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社副主任；江蘇省農(nóng)村信用社聯(lián)合社業(yè)務(wù)管理處主任科員、業(yè)務(wù)發(fā)展部高級(jí)經(jīng)理、業(yè)務(wù)管理部副總經(jīng)理、業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理；現(xiàn)任江蘇農(nóng)商聯(lián)合銀行業(yè)務(wù)管理部（普惠金融部）總經(jīng)理、紫金銀行黨委副書記。

江西銀行等公開招聘首席合規(guī)官，年內(nèi)7位銀行CCO獲批上任

除了兩家上市銀行官宣首席合規(guī)官，近期亦有銀行公開“海選”該職位。

江西銀行8月22日發(fā)布的專業(yè)人才招聘啟事顯示，該行共計(jì)招聘12人，其中包括總行首席合規(guī)官、蘇州分行合規(guī)官、廣州分行合規(guī)官各1人；總行專業(yè)序列高級(jí)專員9人（涉及風(fēng)險(xiǎn)建模3人；計(jì)劃財(cái)務(wù)、投資交易、信息科技各2人）。

從應(yīng)聘江西銀行總行首席合規(guī)官的資格條件看，應(yīng)聘者需具備本科及以上學(xué)歷；從事金融工作八年以上且從事法律合規(guī)工作三年以上，或者從事法律合規(guī)工作八年以上且從事金融工作三年以上，或者從事金融工作八年以上且取得法律職業(yè)資格證書；具有全國(guó)性銀行省級(jí)分行，相當(dāng)規(guī)模以上城商行、農(nóng)商行或其他金融機(jī)構(gòu)總部中層副職級(jí)（含）以上職務(wù)相關(guān)崗位工作經(jīng)歷；符合省管重點(diǎn)企業(yè)中層管理人員正職任職資格。

值得一提的是，此次是江西銀行首次擬設(shè)立首席合規(guī)官。

此外，上饒銀行也曾發(fā)布關(guān)于公開招聘首席信息官、首席合規(guī)官的公告，其中明確，首席合規(guī)官人選要求45歲周歲以下，即“80后”。同時(shí)，具有碩士研究生及以上學(xué)歷，法律及相關(guān)專業(yè)。從事金融工作八年以上且從事法律合規(guī)工作三年以上，或者從事法律合規(guī)工作八年以上且從事金融工作三年以上，或者從事金融工作八年以上且取得法律職業(yè)資格證書。

事實(shí)上，今年以來(lái)，已有多家銀行首席合規(guī)官任職資格獲批，包括華夏銀行、哈爾濱銀行、吉林銀行、廣西北部灣銀行、海南農(nóng)商行、始興大眾村鎮(zhèn)銀行、瑞穗銀行（中國(guó)）等。整體來(lái)看，上述銀行的首席合規(guī)官人選多為內(nèi)部提拔，或由現(xiàn)任高管兼任。

去年8月16日，國(guó)家金融監(jiān)管總局發(fā)布《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱“《意見稿》”），要求金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，首席合規(guī)官是高級(jí)管理人員，接受機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)（總經(jīng)理）直接領(lǐng)導(dǎo)，向董事會(huì)負(fù)責(zé)。

而華夏銀行楊宏則是新規(guī)發(fā)布后，首位獲得監(jiān)管核準(zhǔn)的銀行業(yè)首席合規(guī)官。公開信息顯示，楊宏出生于1967年12月，大學(xué)本科，經(jīng)濟(jì)師。曾任華夏銀行國(guó)際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，華夏銀行國(guó)際業(yè)務(wù)管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，華夏銀行國(guó)際化改造辦公室副主任、主任，華夏銀行信用卡中心首席行政官、常務(wù)副總裁，華夏銀行貴陽(yáng)分行黨委書記、行長(zhǎng)，華夏銀行貿(mào)易金融部總經(jīng)理，華夏銀行信用卡中心黨委書記、總裁。

事實(shí)上，自去年《意見稿》發(fā)布以來(lái)，已有數(shù)家金融機(jī)構(gòu)首席合規(guī)官獲得監(jiān)管核準(zhǔn)，涵蓋集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、消費(fèi)金融公司、金融租賃公司、銀行理財(cái)子公司等。

監(jiān)管明確金融機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立首席合規(guī)官，強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理獨(dú)立性

《意見稿》發(fā)布4個(gè)月后，金監(jiān)總局2024年12月25日發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”），該《辦法》自2025年3月1日起正式施行。

《辦法》要求，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，原則上應(yīng)當(dāng)在省級(jí)分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)官。另外，此職務(wù)由行長(zhǎng)（總經(jīng)理）兼任的，豁免任職資格條件，不需要取得任職資格許可；由其他高級(jí)管理人員兼任的，需要符合《辦法》規(guī)定的任職條件，并取得任職資格許可。

針對(duì)首席合規(guī)官設(shè)立的目的，金監(jiān)總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人曾表示，前期，金融機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管要求設(shè)置了合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席合規(guī)官等崗位，但具體職責(zé)不夠明確具體，難以滿足合規(guī)管理的獨(dú)立性要求。《辦法》順應(yīng)合規(guī)管理實(shí)際，并借鑒國(guó)際良好做法，統(tǒng)一相關(guān)崗位名稱，明確首席合規(guī)官和合規(guī)官的崗位設(shè)置和職責(zé)，統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作。

《辦法》指出，首席合規(guī)官的職責(zé)包括：一是負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理工作，組織推動(dòng)合規(guī)管理體系建設(shè)，監(jiān)督合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位的履職情況，組織推動(dòng)合規(guī)規(guī)范在機(jī)構(gòu)內(nèi)嚴(yán)格執(zhí)行與有效落實(shí)；二是推動(dòng)合規(guī)管理的制度建設(shè)、合規(guī)審查、合規(guī)檢查與評(píng)價(jià)、重大合規(guī)事件處理、合規(guī)考核、問題整改及隊(duì)伍建設(shè)等，確保合規(guī)管理工作有序運(yùn)轉(zhuǎn)；三是按照要求定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)等。

《辦法》強(qiáng)調(diào)，金融機(jī)構(gòu)總部、省級(jí)分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)、納入并表管理的各層級(jí)金融子公司原則上應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門。

同時(shí)，金融機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門和合規(guī)崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于前臺(tái)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、資金運(yùn)用、內(nèi)部審計(jì)部門等可能與合規(guī)管理存在職責(zé)沖突的部門或者崗位。此外，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障首席合規(guī)官、合規(guī)官的獨(dú)立性，決定解聘首席合規(guī)官、合規(guī)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。

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