香港上海匯豐銀行因在過(guò)去8年發(fā)表關(guān)于香港上市證券的研究報(bào)告時(shí)違反披露規(guī)定，遭香港證監(jiān)譴責(zé)兼罰款420萬(wàn)

　　格隆匯8月26日｜香港上海匯豐銀行有限公司因在過(guò)去8年發(fā)表關(guān)于香港上市證券的研究報(bào)告時(shí)違反披露規(guī)定，遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)并罰款420萬(wàn)港元。

　　在匯豐自行作出匯報(bào)后，金管局與證監(jiān)會(huì)合作展開(kāi)調(diào)查。兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，匯豐在2013年至2021年期間發(fā)表的研究報(bào)告中，沒(méi)有披露及或錯(cuò)誤地披露其與多家公司之間的投資銀行業(yè)務(wù)關(guān)系。這些問(wèn)題源于匯豐在系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)紀(jì)錄和配對(duì)存在缺失，估計(jì)令超過(guò)4200份關(guān)于香港上市證券的研究報(bào)告的披露受到影響。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，匯豐沒(méi)有以適當(dāng)?shù)募寄芎托⌒膶徤鞯膽B(tài)度行事，亦沒(méi)有設(shè)立有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保遵守披露規(guī)定及其研究報(bào)告中披露內(nèi)容的準(zhǔn)確性。

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